为落实党的二十届三中全会心灵，稳步扩张金融范围轨造型盛开，优化及格境表投资者轨造，即日，中国国民银行、国度表汇管束局合伙颁布布告，修订《境表机构投资者境内证券期货投资资金管束章程》(以下简称《章程》)，进一步优化及格境表机构投资者和国民币及格境表机构投资者(QFII/RQFII)跨境资金管束。《章程》自2024年8月26日起推行。

　　新修订的《章程》要紧实质蕴涵：一是进一步简化营业备案手续。了了QFII/RQFII营业备案通过主叙述人(托管人)正在国度表汇管束局数字表管平台管造，同时了了变卦备案和刊出备案事宜。二是进一步优化账户管束。统一用于证券业务或衍生品业务的国民币专用存款账户，淘汰筹备主体展开差别类型投资所需开立账户数目，消浸其本钱累赘。三是进一步完美汇兑管束金融。优化QFII/RQFII跨境资金活动管束，改正汇相差币种管束规矩，容易境表机构投资者设备境内证券资产。四是同一QFII/RQFII与银行间债券墟市直接入市(CIBM)的表汇危害管束形式。正在效力实需业务和套期保值规矩的条件下，了了QFII /RQFII可通过托管人以表其他拥有结售汇营业资历的境内金融机构、银行间表汇墟市等更多途径管造即期结售汇和表汇衍生品业务。

　　《章程》有帮于修筑简明同一的证券投资正在岸盛开渠道资金管束原则，晋升QFII/RQFII投资中国资金墟市的容易化程度，进一步进步资金项目盛开的质地。

　　第一条 为标准境表机构投资者境内证券期货投资管束，依据《中民共和国中国国民银行法》《中民共和表洋汇管束条例》等闭联执法律例，拟定本章程。

　　第二条 本章程所称境表机构投资者，是指经中国证券监视管束委员会(以下简称中国证监会)允许，投资于境内证券期货墟市的及格境表机构投资者和国民币及格境表机构投资者(以下简称及格投资者)。

　　第三条 及格投资者该当委托境内托管人(以下简称托管人)管造本章程所恳求的闭联手续。

　　及格投资者委托2家以上托管人的，该当指定1家托管人行为主叙述人(仅有1家托管人的，默认该托管人工主叙述人)，担负为其管造营业备案等事项。

　　第四条 中国国民银行、国度表汇管束局及其分支机构依法对及格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等执行监视、管束和检验。

　　第六条 及格投资者得到中国证监会筹备证券期货营业许可证后，应向主叙述人供应以下资料，并通过主叙述人正在国度表汇管束局数字表管平台银行版资金项目闭联模块管造营业备案：

　　第七条 及格投资者名称发作变卦的，应正在得到中国证监会换发的筹备证券期货营业许可证后30个使命日内，通过主叙述人管造变卦备案。

　　主叙述人发作变卦的，及格投资者应自变卦之日起30个使命日内通过新的主叙述人管造变卦备案。

　　主叙述人以表的托管人等其他紧要音信发作变卦的，及格投资者应自变卦之日起30个使命日内通过主叙述人管造变卦备案。

　　第八条 主叙述人应卖力奉行职责，正经审核及格投资者所供应资料的实正在性，管造营业备案或变卦备案后将闭联备案凭证反应及格投资者。

　　第九条 及格投资者应凭营业备案凭证，依据投资和资金汇入必要，正在托管人处开立一个或多个及格投资者专用账户。及格投资者闭联投资金金和收益等跨境汇出汇入金融，应同一通过及格投资者专用账户正在托管人处管造。

　　及格投资者仅汇入表币资金的，须开立表币专用账户及与表币专用账户相对应的国民币专用存款账户；仅汇入国民币资金的，须开立国民币专用存款账户；同时汇入国民币和表币资金的，须辞别开立国民币专用存款账户、表币专用账户及与表币专用账户相对应的国民币专用存款账户，两类国民币专用存款账户的定名应予以有用辨别，且不得互相划转资金。

　　第十条 及格投资者可自立挑选汇入币种展开境内证券期货投资。及格投资者汇入表币举办投资的，结汇后应划入其与表币专用账户相对应的国民币专用存款账户，投资金金和收益能够表币或国民币汇出。及格投资者汇入国民币举办投资的，应直接汇入其国民币专用存款账户，投资金金和收益应以国民币汇出。

　　第十一条 及格投资者表币专用账户的收入领域：及格投资者从境表汇入的本金及支拨相闭税费(税款、托管费、审计费、管束费等)所需表币资金，表币利钱收入，展开表汇衍临盆品业务闭联资金划入，境内管造结售汇闭联资金划入，同名中国债券墟市投资专用资金账户内资金划入，同名及格投资者专用账户内资金互相划转，从与表币专用账户相对应的国民币专用存款账户购汇划入的资金，以及合适中国国民银行和国度表汇管束局章程的其他收入。

　　及格投资者表币专用账户的开支领域：结汇划入与表币专用账户相对应的国民币专用存款账户，展开表汇衍临盆品业务闭联资金划出，向境表汇出本金及收益，境内管造结售汇闭联资金划出，向同名中国债券墟市投资专用资金账户划出，同名及格投资者专用账户内资金互相划转，支拨托管费，以及合适中国国民银行和国度表汇管束局章程的其他开支。

　　第十二条 及格投资者国民币专用存款账户的收入领域：从及格投资者表币专用账户结汇划入的资金或从境表汇入的国民币投资金金，出售证券期货所得价款、现金股利、利钱收入，展开表汇衍临盆品业务闭联资金划入，境内管造结售汇闭联资金划入，同名中国债券墟市投资专用资金账户内资金划入，同名及格投资者专用账户内资金互相划转，以及合适中国国民银行和国度表汇管束局章程的其他收入。

　　及格投资者国民币专用存款账户的开支领域：支拨证券期货投资价款(含印花税、手续费等)，购汇划入及格投资者表币专用账户或以国民币汇出投资金金和收益，展开表汇衍临盆品业务闭联资金划出，境内管造结售汇闭联资金划出，支拨税款、托管费、审计费和管束费等闭联税费，向同名中国债券墟市投资专用资金账户划出，同名及格投资者专用账户内资金互相划转，以及合适中国国民银行和国度表汇管束局章程的其他开支。

　　第十三条 及格投资者开立闭联境内国民币银行结算账户，应服从中国国民银行闭于境表机构境内国民币银行结算账户管束的相闭章程管造。及格投资者所开立闭联账户不得支取现金，账户内的资金存款利率参照中国国民银行相闭章程实践。

　　第十四条 统一境表机构投资者的及格投资者专用账户内资金与中国债券墟市投资专用资金账户内资金，可依据境内投资必要，正在境内直接双向划转，后续业务及资金操纵、汇兑等效力划转后渠道的闭联管束恳求。

　　第十五条 及格投资者管造闭联资金汇脱手续，托管人可凭及格投资者书面申请或指令为其管造。如涉及清盘(含产物清盘)，及格投资者还需向托管人供应中国注册司帐师出具的投资收益专项审计叙述、税务挂号表(按章程无需供应的除表)等文献。清盘闭联手续已毕后，托管人可为其管造合上账户。

　　第十六条 及格投资者展开境内国民币对表汇衍临盆品业务，应效力实需业务和套期保值规矩，管束境内证券期货投资所发作的表汇危害敞口。

　　第十七条 境表银行类及格投资者可挑选下列一种渠道展开即期结售汇和表汇衍临盆品业务：

　　(二)申请成为中表洋汇业务中央(以下简称表汇业务中央)会员直接进入银行间表汇墟市业务。

　　第十八条 境表非银行类及格投资者可挑选下列一种渠道展开即期结售汇和表汇衍临盆品业务：

　　第十九条 及格投资者展开境内即期结售汇、期货和衍生品等业务，凭营业备案凭证，可依据相应结算原则开立专项用于闭联资金境内划转的专用资金账户。及格投资者展开以境内证券为合约标的物的期货或衍生品业务，还应遵从中国国民银行和中国证监会闭联管束章程。

　　第二十条 及格投资者挑选第十七条第一项、第十八条第一项章程的格式展开即期结售汇和表汇衍临盆品业务的，应自行或通过托管人将金融机构名单向表汇业务中央挂号；调理金融机构的，应向表汇业务中央挂号。

　　(一)表汇衍临盆品敞口与表汇危害敞口拥有合理的闭联度。表汇危害敞口为境内证券期货投资对应的国民币资产范畴。

　　(二)当证券期货投资发作改变而导致表汇危害敞口改变时，应实时对相应持有的表汇衍临盆品敞口举办调理。

　　(三)依据表汇危害管束的本质必要，可活络挑选展期、反向平仓、全额或差额结算等业务机造，并以国民币或表币结算损益。

　　(四)初次展开表汇衍临盆品业务前，及格投资者应向境内金融机构或表汇业务中央提交遵从套期保值规矩的书面首肯。

　　第二十二条 及格投资者因机构终结、进入倒闭秩序、由收受人收受或本身原故等导致中国证监会刊出其营业许可证的，应正在变现资产并合上及格投资者专用账户后30个使命日内通过主叙述人管造刊出备案。

　　第二十三条 托管人正在为及格投资者管造资金汇出汇入时，应对相应的资金收付举办实正在性与合规性审查，并确实奉行反洗钱和反可骇融资等职守。及格投资者应配合托管人奉行以上职守，并向托管人供应实正在完好的原料和音信。

　　第二十四条 托管人、闭联境内金融机构等应服从《国民币银行结算账户管束措施》(中国国民银行令〔2003〕第5号颁布)、《国民币跨境收付音信管束编造管束措施》(银发〔2017〕126号文印发)、《中国国民银行办公厅闭于完美国民币跨境收付音信管束编造银行间营业数据报送流程的报告》(银办发〔2017〕118号)等闭联章程，报送及格投资者闭联音信数据。

　　第二十五条 及格投资者、托管人、闭联境内金融机构等应服从《通过银行举办国际出入统计申报营业执行细则》(汇发〔2022〕22号文印发)、《通过银行举办国际出入统计申报营业指引(2023年版)》(汇发〔2023〕10号文印发)、《对表金融资产欠债及业务统计轨造》(汇发〔2021〕36号文印发)、《金融机构表汇营业数据搜集标准(1.3版)》(汇发〔2022〕13号文印发)等闭联章程，报送闭联音信数据。

　　第二十六条 境内金融机构为及格投资者管造即期结售汇和表汇衍临盆品营业，应奉行以下统计职守：

　　(一)按照本章程第十七条第一项、第十八条第一项章程的格式为及格投资者管造即期结售汇和表汇衍临盆品营业的，应服从《银行结售汇统计轨造》(汇发〔2019〕26号文印发)，行为对客户即期结售汇营业和表汇衍临盆品营业向国度表汇管束局奉行统计和叙述职守，并服从表汇业务中央章程逐日报送及格投资者即期结售汇和表汇衍临盆品业务音信。

　　(二)按照本章程第十七条第二项、第三项和第十八条第二项章程的格式与及格投资者展开即期业务和表汇衍临盆品业务的，应纳入银行间表汇墟市业务统计，服从表汇业务中央章程报送相闭业务音信，无需向国度表汇管束局报送银行结售汇统计数据。

　　第二十七条 境内金融机构按照本章程第十七条第一项、第十八条第一项章程的格式为及格投资者管造即期结售汇和表汇衍临盆品营业的，若操纵本机构内部业务编造以表的第三方业务编造、平台或办法，应合适相闭监禁章程。

　　第二十八条 及格投资者、托管人、闭联境内金融机构有以下举动之一的，依照《中民共和国中国国民银行法》和《中民共和表洋汇管束条例》等执法律例予以科罚：

　　(五)未按章程叙述音信和数据，或叙述的音信和数据实质不完好、不实正在，或供应失实资料、数据或注明等。

　　第二十九条 及格投资者依据本章程供应的资料应为中文文本。同时拥有表文和中文译文的，以中文文本为准。

　　第三十一条 本章程自2024年8月26日起执行。《境表机构投资者境内证券期货投资资金管束章程》(中国国民银行国度表汇管束局布告〔2020〕第2号颁布)同时废止。其他闭联跨境资金管束章程与本章程纷歧律的，以本章程为准。央行：优化及格投资者境内证券期货投资资金处理 稳步鼓吹金融墟市高秤谌绽放